第一节 证券投资基金分类概述
一、证券投资基金的分类的意义
二、证券投资基金分类的困难性
三、证券投资基金的分类标准与分类介绍
（一）、根据法律形式分类 契约型基金 公司型基金
（二）、根据运作方式分类 封闭式基金和开放式基金
（三）、根据投资对象分类 ：
股票基金，指以股票为主要投资对象的基金，基金资产80%以上投资于股票的的为股票基金。
债券基金，指80%以上投资于债券的，为债券基金。
货币基金，仅投资于货币市场的基金为货币基金。
混合基金，同时以股票、债券等为投资对象，以期通过不同资产类别上投资实现收益与风险之间的平衡。
（四）、根据投资目标分类
增长型基金，以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
收入型基金，以追求稳定经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
平衡型基金，既注重资本增值又注重当期收益的基金。
（五）、根据投资理念分类
主动型基金，力图取得超越基准组合表现的基金。被动型不同，只是复制指数的表现，又称为指数基金。
（六）、根据募集方式分类
公墓基金、私募基金
（七）、根据资金来源与用途
在岸基金、离岸基金
（八）、特殊类型基金
1.系列基金
又称伞型基金，多个基金共用一个合同，子基金独立运作，子基金之间可以相互转换的一种基金结构形式。
2.基金中的基金
3.保本基金
4.上市交易型开放式指数基金ETF
又称交易所交易基金，一种在交易所上市的、基金份额可变的一种开放式基金，ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
5.上市开放式基金LOF
一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易、申购、赎回的开放式基金。
6.QDII基金
合格境内机构投资者
7.分级基金
第二节 股票基金
一、股票基金在投资组合中的作用
股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其它类型的基金相比，风险较高，但预期收益也高。股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要，也是应对通货膨胀最有效的手段。
二、股票基金与股票的区别
作为一篮子股票组合的股票基金，与单一股票之间存在许多不同：
（1）股票价格在一个交易日内经常变动；基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。
（2）股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱对比而受到影响，股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回的多少而受到影响。
（3）人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如账务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格的合理性做出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的判断。
（4）单一股票的投资风险较为集中，投资风险大；股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票。
三、股票基金的类型
（一）按投资市场分类
国内股票基金、国外股票基金、全球股票基金
（二）按股票规模分类
按股票市值的大小将股票分为小盘股、中盘股与大盘股票，是一种基本的分析方法。与些相适应，专注于投资小盘股票的基金就称为小盘股票基金，类似地，有中盘股票基金，大盘股票基金。
（三）按股票性质分类
按股票性质，股票分为价值型与成长型，价值型指收益稳定、价值被低估、案例性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低。成长型股票通常指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。
价值型股票投资者比成长型股票投资者表现的更为耐心，更倾向于长期投资。与些相反，成长型股票投资者，一旦市场有变，往往会快进快出，进行短线操作。
（四）按基金投资风格分类
（五）按行业分类
第三节 债券基金
一、债券基金在投资组合中的作用
债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有强烈的吸引力。
二、债券基金与债券的区别
三、债券基金的类型
第四节 货币市场基金
一、货币市场基金在投资组合中的作用
风险低、流动性好，该基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，暂时存放现金的理想场所。
二、货币市场工具
货币市场工具指，到期日不足一年的短期金融工具。通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行。货币市场进入门槛很高，货币基金市场门槛很低。
三、货币市场基金的投资对象
（1）现金
（2）1年以内银行定期存款、大额存单
（3）剩余期限397天以内的债券或者资产支持证券
（4）期限1年以内的债券回购
（5）期限1年以内的中央银行票据
四、货币市场基金的功能拓展
第五节 混合基金
一、混合基金在投资组合中的作用
二、混合基金的类型
第六节 保本基金
一、保本基金的特点
二、保本基金的保本策略
三、保本基金的类型
第七节 交易型开放式指数基金
一、ETF的特点
（一）被动操作的指数基金
（二）独特的实物申购、赎回机制
（三）实行一级市场与二级市场并存的交易制度
二、ETF套利交易
三、EFT与LOF的区别
四、EFT类型
五、ETF联接基金
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
