机构知识库建设

近些年，许多学术研究机构建立了机构知识库（Institutional Repository，IR），以实现对本机构学术资源的收集、管理、利用和长期保存。应用DSpace等开源软件搭建机构知识库平台也是最近几年国内外高校的主流选择。下面是我们的主要工作。

一、需求分析

1. OAPS数据库的建设

1.1 资源的提交和工作流管理机制

（1）资源逐条提交界面的定制

（2）资源批量提交功能的开发

（3）工作流管理机制的研究和应用

1.2 全文的访问权限控制
（1）用户IP认证功能的定制开发

（2）IP用户组管理配置功能的开发

（3）批量授权功能的开发

2. OAPS联合平台的建设

基于OCLC的开源软件OAIHarvester2.0，对基于OAI的元数据收割机制进行研究并完成相关开发。工作流程如下：（1）从各个合作单位的OAPS数据库（对方已开放OAI接口）收割数据；（2）分析来源数据，根据本地需求对收割数据进行内容和格式的处理；（3）将处理好的数据导入基于DSpace系统的OAPS联合平台。联合网站的服务策略：（1）OAPS元数据面向全球提供免费检索；（2）在联合网站检索命中的记录通过OpenURL链接至各学校获取对象数据(全文)；（3）OAPS对象数据（全文）由各学校根据授权级别提供服务。

3. 机构学术信息库的进一步探索实践

3.1 界面相关工作

（1）DSpace的本地化及界面定制

（2）元数据应用规范的扩展

（3）提交流程和界面的调整

（4）详细显示页面和编辑页面的调整

3.2功能相关工作

（1）使用统计功能的扩展

（2）学校统一认证功能的集成

（3）数据管理功能的优化和扩展

（4）资源浏览功能的扩展，增加按照内容类型浏览的功能

（5）个性化服务和交互功能的扩展开发

3.3 数据相关工作

编程语言：java，jsp；编程环境：jdk1.6，Tomcat 7.0; 开源软件的利用:apache-ant-1.6.4，apache-maven-2.2.1，postgresql-8.4，OAIHarvester2.0，DSpace

二、概要设计

1. 关键环节与策略

1.1 建立组织机制

成立 IR工作组，校领导牵头负责，多部门资源参与，建设、服务与产品匹配；工作组的组长至少在名义上应由本机构主管信息化的领导担任；科技处（或相关科研管理部门）具体负责IR的组织、协调和推进工作，特别是政策规范的制定；图书馆或信息中心承担IR的具体实施和建设。

1.2 制定政策规范

1.2.1制定IR管理运行办法

建设目标和定位，包括实施IR的好处、提供什么样的服务、服务的优先级和服务如何组织等。具体包括以下内容：

（1）规定机构知识库的管理机构为研究所图书馆，负责IR的管理、监督和运行；
（2）关于存缴责任人的规定：本校员工、学生、及科研项目的直接合作者（项目聘用人员）；
（3）关于存缴内容版式规定
（4）存缴内容：
（5）著作权管理规定
（6）存缴内容的版权归属
（7）知识内容的长期保存

1.2.2 制定存缴和保存策略

（1）存缴责任人范围的界定：明确可向IR存缴知识作品的作者范围。通常情况下，将包括全体员工、学生及合作者。
（2）存缴知识作品的类型范围：明确IR可接受的知识作品的内容类型。如期刊论文、会议论文、学位论文、未经同行评议的论文预印本、会议发言PPT、工作文档、研究报告、多媒体文档等。
（3）存缴版本、格式类型和时间规定：明确不同知识内容类型作品的存缴版本（如期刊论文的定稿版本、出版版本）、可接受的文件格式类型、以及知识作品产出后多长时间内必须提交至IR等。
（4）长期保存政策：对存缴至IR的知识作品的长期保存要求和规定，如保存格式、完整性、撤出机制、备份、封装和迁移等方面的政策和规定。

1.2.3 制定传播保护政策

明确存缴至IR的作品在传播、下载、转载和利用的许可声明和要求，以及不同类型作品在传播时间、范围、内容形式、使用者等方面的限制性传播保护规定等。

（1）对哪些作品、在什么时间、向什么范围发布——优先保证保存、择优促进传播、切实保护合法权益。
（2）利益平衡与管理尽责的要求——使用许可、引用规范、侵权责任、管理机制。

1.2.4 制定知识产权政策

包括不同类型知识作品在IR中存缴和保存权利的明确或获得、著作权归属、引用规则等。

1.3 制定示范推广应用策略

1.3.1 内容类型采集的优先级

（1）简单类型－> 复杂类型
（2）正式文献－>灰色文献

1.3.2 内容采集时间跨度

当年优先，逐步回溯。

1.3.3 先批存缴者筛选确定

个人或研究（实验）室。

1.3.4 激励措施

（1）考核促进：存缴内容作为考核依据，定期发布统计。
（2）服务激励：向课题组或个人提供知识包和下载统计，向研究所提供专题知识包、下载统计和分布分析。

1.3.5 宣传推介

2. 软条件与硬条件

2.1 软条件

2.1.1 IR建设在本机构的战略定位及领导的支持

2.1.2 可制定（或可建议制定）并出台IR管理和运行办法

2.1.3 服务驱动的建设思路（要让不同类型的用户都能受益于IR 的建设）

（1）科研决策用户

（2）科研管理用户

（3）科研一线用户

（4）普通用户

2.1.4 承建单位对IR工作的定位、支持与积极性

2.1.5 IR持续管理和服务的工作机制

2.2 硬条件

2.2.1 硬件平台

PC服务器，或Unix/Linux服务器。

2.2.2 配置

具体配置与拟建设IR系统在数据规模、保存、备份、性能等方面的需求相关。
通常情况下的推荐配置：

（1） PC服务器：主流双核或多核处理器，不低于4GB的内存，500G以上外存。
（2）若需数据离线备份，考虑配置内置或外置磁带机（库）。

2.2.3 投入预计

2.2.4 操作系统

（1）首选：Linux/Unix服务器操作系统。
（2）推荐：Ubuntu 8服务器版（免费），或Red Hat Enterprise Linux（商业）。